面对2021年12月证券从业资格的考试,各位备考的考生们要熟练的掌握各个考点,并针对性的进行习题练习,今天天一网校赵老师整理了“2021年12月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点:证券账户的开立与管理”,希望大家能够充分利用这些知识点,做到熟练掌握!
知识点:证券账户的开立与管理
中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理,具体账户业务可以委托取得中国证券登记结算有限责任公司开户代理资格,代理中国证券登记结算有限责任公司办理证券账户业务的证券公司等机构办理。
根据《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定,证券公司为客户开立证券账户应符合下列规定:
1、严格审查
对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。
2、及时备案
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易曰内报证券交易所备案。
3、禁止提供给他人
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