2022年证券从业资格《金融市场基础知识》常考知识点
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  2022年5月份证券从业资格考试已延期,但是很多考生都在继续认真备考,还有一些想要报考7月份考试的考生也开始了备考,这样基础知识掌握得更加扎实,考试也会更有把握,今天天一网校赵老师整理了2022年证券从业资格《金融市场基础知识》常考知识点的内容,一起来看看吧!

  

2022年证券从业资格《金融市场基础知识》常考知识点

 

  一、货币市场与资本市场的区别以及子市场

  (一)货币市场和资本市场的区别(1.期限不同 2.作用不同 3.风险程度不同)。

  须记住:期限短→流动性强→风险小,收益低;期限长→流动性弱→风险大,收益高。

  (二)子市场

  1.需要区分同业拆放和拆放同业分别属于银行的什么业务。同业拆放属于银行的负债业务;拆放同业属于银行的资产业务。

  2.注意区分政府短期债券和中长期债券分别属于哪个市场的子市场(根据期限判断)。

  3.明确回购市场是一种以政府证券为抵押品的抵押贷款,但是没有税收优惠。

  二、资本流入与资本流出

  (一)国际资本流动的方式

  1.长期资本流动(国外借贷、国际直接投资)。知道国外借贷和国际直接投资都有哪些方式。

  2.短期资本流动

  (二)资本流入和资本流出能够区分资本流入和资本流出的各种表现。

  三、货币政策目标和工具

  (一)熟悉货币政策目标(尤其是充分就业的理解)。

  (二)掌握一般性货币政策工具(“三大法宝”)。将准备金和货币乘数一起记忆。

  四、多层次资本市场

  (一)清楚我国的多层次资本市场的划分。

  (二)知道哪些市场属于场内市场,哪些属于场外市场。

  (三)区别中小板和创业板市场。

  五、直接融资和间接融资的种类及区别

  (一)掌握直接融资和间接融资的种类。需要注意的是消费信用不仅是直接融资的种类也是间接融资的种类。

  (二)掌握直接融资和间接融资的区别(1.特点不同 2.金融机构所起的作用不同 3.优缺点不同)。

  (三)知道在现代市场上,直接、间接融资所起的作用。

  六、我国证券公司的监管制度

  (一)知道监管制度包含哪些

  (二)掌握经营风险控制制度

  (三)信息报送的时间

  七、股票与债券的特征和比较

  (一)分别掌握股票和债券的特征(注意股票的风险性和债券的安全性;股票的不可逆性和债券的可逆性)

  (二)掌握两者的区别(1.权利不同 2.主体不同 3.期限不同 4.收益不同 5.风险不同)

  八、普通股与优先股的权利对比

  (一)知道普通股和优先股的权利

  (二)比较普通股和优先股的权利差别(1.股息不同 2.股息分配上 3.剩余资产分配上 4.表决权上)

  九、委托指令与撤单的条件和程序

  (一)掌握委托指令的类别(1.市价委托 2.限价委托 3.停止损失委托 4.停止损失限价委托)

  (二)清楚撤单的条件。

  (三)熟悉不同申报情况下的撤单程序。

  十、国债的特征和品种

  (一)掌握国债的特征(尤其是免税待遇)。

  (二)知道我国国债的品种和特点。

  (三)能够比较凭证式、记账式和电子储蓄式国债的异同点。

  十一、债券的报价方式

  (一)熟悉债券的报价方式及他们成交的过程(1.公开报价 2.对话报价 3.双边报价 4.小额报价)。

  (二)知道四种报价采用什么方式达成交易的。

  (三)清楚他们对撤销和修改的要求。

  十二、封闭式基金和开放式基金的比较

  (一)知道封闭式基金和开放式基金的划分标准

  (二)掌握封闭式基金和开放式基金的区别(1.期限不同 2.份额限制不同 3.交易场所不同 4.价格决定因素 5. 净值公布的时间不同)

  十三、契约型基金和公司型基金的比较

  (一)知道契约型基金和公司型基金的划分标准

  (二)掌握契约型基金和公司型基金的区别(1.法律主体资格不同 2.资金的性质不同 3.投资者的地位不同 4. 基金的营运依据不同 5.融资渠道不同)

  十四、ETF 与 LOF 的比较

  (一)掌握 ETF 和 LOF 的区别(1.基金投资策略不同 2.申购和赎回的标的不同 3.申购、赎回的场所不同 4.申购、赎回限制不同)

  十五、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人

  (一)熟悉基金份额持有人的权利和义务。

  (二)掌握基金管理人的职责。

  (三)掌握基金托管人的职责。

  (也要注意托管费和规模之间的关系)

  (四)知道证券投资基金当事人之间的关系。

  十六、金融远期与金融期货的比较

  (一)掌握金融远期的特征。

  (二)掌握金融期货的特征和交易制度。

  (三)比较金融远期和金融期货的区别。

  十七、金融期权

  (一)掌握金融期权的特征(1.一种权利 2.强时间性 3.杠杆性)

  (二)清楚金融期权的分类

  (三)掌握金融期权的收益和损失。

  十八、金融期权与金融期货的比较

  (一)基础资产不同。凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易。但可作期权交易的金融工具未必可作期货交易。

  (二)交易者权利与义务的对称性不同。期货的交易双方权利与义务对称;期权交易双方权利与义务不对称,卖方只有义务,买方只有权利。

  (三)盈亏特点不同,期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的;期权交易中买方的损失仅是期权费,盈利却是无限的,卖方的盈利是期权费,亏损是无限的。

  十九、系统风险、非系统风险

  (一)系统风险又称“不可分散风险”“不可回避风险”。包括宏观经济风险、购买力风险、利率风险、汇率风险、市场风险。非系统风险又称“可分散风险”“可回避风险”。包括信用风险、财务风险、经营风险、流动性风险以及操作风险。

  (二)能够区分哪类风险可以回避和分散。

  二十、风险管理方法

  (一)风险分散。多样化投资,只能降低非系统风险。

  (二)风险对冲。同时进行行情相关、方向相反、数量相当、盈亏相抵的两笔交易;可对冲系统性风险。

  (三)风险转移。减少风险暴露,十强控制,适用于不可抗力因素导致的风险。

  (四)风险规避。变更计划以降低损失概率及程度,事先控制,事后补救。

  (五)风险补偿。事前性,重大性,主动性,外部资源型,提高风险回报以获得价格补偿。

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