2022年证券从业资格《金融市场基础知识》速记考点1
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  2022年5月份证券从业资格考试已延期,但是很多考生都在继续认真备考,还有一些想要报考7月份考试的考生也开始了备考,这样基础知识掌握得更加扎实,考试也会更有把握,今天天一网校赵老师整理了2022年证券从业资格《金融市场基础知识》速记考点的内容,一起来看看吧!

  

2022年证券从业资格《金融市场基础知识》速记考点

 

  金额类考点速记

  1.股票型上市公司必须符合的条件:公司股本总额不少于人民币 3000 万元;公开发行的股份占公司股份总数的 25%以上;股本总额超过 4 亿元的,向社会公开发行比例 10%以上。

  2.债券型上市公司必须符合的条件:公司债券的实际发行额不少于人民币 5000 万元;股份有限公司的净资产不低于人民币 3000 万元,有限责任公司的净资产不低于人民币 6000 万元。

  3.证券资产管理业务:证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于 2 亿元,且各风险控制指标符合有关监管规定,设立规定性集合资产管理计划的净资本限额为 3 亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为 5 亿元。

  4.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币 5 万元;设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民 10 万元。

  5.会计师事务所申请证券资格的条件:有限责任会计师事务所净资产不少于 500 万元;会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于 8000 万元;上一年度业务收入不少于 8000 万元,其中审计业务收入不少于 6000 万元。

  6.资产评估机构申请条件:净资产不少于 200 万元;最近 3 年评估业务收入合计不少于 2000 万元,且每年不少于 500 万元。

  7.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的,应当由承销团承销。承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

  8.首次公开发行股票并上市的发行人的财务指标应满足的要求:最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币 3000 万元,净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据;最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币 5000 万元或者近 3 个会计年度营业收入累计超过人民币 3 亿元;发行前股本、总额不少于人民币 3000 万元。

  9.沪股通总额度为 3000 亿元人民币,每日额度为 130 亿元人民币,港股通总额度为 2500 亿元人民币,每日额度为 105 亿元人民币。

  10.资本充足率规定:商业银行不低于 4%;企业集团财务公司不低于 10%;金融租赁公司和汽车金融公司不低于 8%。

  11.中小非金融企业集合票据发行规模要求:任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的 40%,任一企业集合票据募集资金额不超过 2 亿元人民币,单只集合票据注册金额不超过 10 亿元人民币。

  12. 证券公司债券发行条件中合格投资者的界定:注册资本在 1000 万元以上或者经审计的净资产在 2000 万元以上。

  13.公开募集基金管理人的条件:注册资本不低于 1 亿元,且必须为实缴货币资本。

  14.可转换公司债券的发行条件:发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民币 3000 万元,有限责任公司的净资产不低于人民币 6000 万元;发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 15 亿元。

  15.信托投资公司担任特定目的的信托受托机构应当具备的条件:注册资本不低于 5 亿元人民币,并且最近 3 年年末的净资产不低于 5 亿元人民币。

  比例类考点速记

  1.股票型上市公司必须符合的条件:公开发行的股份占公司股份总数的 25%以上;股本总额超过 4 亿元的,向社会公开发行的比例 10%以上。

  2.股份有限公司采取发起设立方式设立的,全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的 20%。

  3.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总额的 10%。

  4.所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总额的 30%。

  5.投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的 20%。

  6.证券公司应当遵守以下风险控制指标的规定:

  1) 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100%。

  2) 对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的 50%。

  3) 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的 10%。

  4) 充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的 15%。

  7.股东大会一般每年定期召开一次,当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司 10% 以上股份的股东请求等情形时,也可召开临时股东大会。

  8.改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定:持有上市公司股份总数 5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股份,出售数量占该公司股份总数的比例在 12 个月内不得超过 5%,在 24 个月内不得超过 10%。

  9.上市非公开发行股票应符合的条件:发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 90%。

  10.中小非金融企业集合的发行规模要求:任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的 40%,任一企业集合票据募集资金额不得超过 2 亿元人民币,单只集合票据注册金额不超过 10 亿元人民币。

  11.期货交易有特定的保证金制度,按照成交合约价值的一定比例向买卖双方收取保证金,通常是合约价值的 5%~10%。而远期交易是否收取或收取多少保证金由交易双方商定。

  12.货币市场的投资组合应当符合以下规定:

  1) 投资于同一公司发行的短期企业债券的比例,不得超过基金净资产的 10%。

  2) 存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的 30% ;存放在不具有资金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值 5%。

  3) 在全国银行间债券市场债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。

  13.发行可转换公司债券的上市公司应符合的要求:最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近 3 年实现的年均可分配利润的 20%。

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