距离2022年基金从业资格考试越来越近，考前除了巩固基础的知识点外，就是要多练题来查漏补缺了，今天天一网校王老师整理了2022年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练2，大家可以用来练习。
1.募集机构应建立科学有效的投资者问卷调查评估方法，问卷调查的主要内容包括()。
Ⅰ.投资者基本信息
Ⅱ.财务状况
Ⅲ.过往投资产品盈亏
Ⅳ.风险偏好
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.关于私募基金的销售，下列做法合规的是( )。
A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件并签署风险揭示书
B.向投资者承诺投资本金不受损失
C.向非合格投资者转让私募基金份额
D.向投资者承诺最低收益
3.我国基金信息披露的重大性标准是指( )。
A.影响证券市场价格标准
B.影响投资者决策标准或影响证券市场价格标准
C.影响投资者决策标准
D.以上均不正确
4.基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，以下表述正确的是()。
Ⅰ.申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容
Ⅱ.开市30分钟后，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单
Ⅲ.对于当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改
Ⅳ.通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
5.某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全盘考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时,发现系统不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏()。
A.可稽性
B.安全性
C.稳定性
D.可靠性
6.基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的()个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结登记手续。
A.20
B.10
C.15
D.7
7.《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务()。
A.只能由销售机构办理
B.只能由基金管理人办理
C.可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
D.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理
8.目前，我国开放式基金注册登记的模式不包括()。
A.管理人自建和委托其他机构作为注册登记机构的混合模式
B.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式
C.委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式
D.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式
9.下列关于熟悉法律法规等行为规范的表述，错误的是( )。
A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
B.我国有关基金从业人员的行为规范，在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述
C.基金机构要强化工作流程管理，完善各项规章制度,在机构内部形成守法合规的企业文化
D.基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件
10.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于()。
A.重大遗漏
B.不当竞争
C.虚假记载
D.误导性陈述
1.【参考答案】B
【解析】
风险评估调查问卷的内容应包含如下方面：
(一)投资者基本信息，其中个人投资者基本信息包括身份信息、年龄、学历、职业、联系方式等信息;机构投资者基本信息包括工商登记中的必备信息、联系方式等信息;
(二)财务状况，其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息;机构投资者财务状况包括净资产状况等信息;
(三)投资知识，包括金融法律法规、投资市场和产品情况、对私募基金风险的了解程度、参加专业培训情况等信息;
(四)投资经验，包括投资期限、实际投资产品类型、投资金融产品的数量、参与投资的金融市场情况等;
(五)风险偏好，包括投资目的、风险厌恶程度、计划投资期限、投资出现波动时的焦虑状态等。
2.【参考答案】A
【解析】私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。
3.【参考答案】B
【解析】关于基金信息披露的重大性标准：一是“影响投资者决策标准”，二是“影响证券市场价格标准”
4.【参考答案】D
【解析】在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
5.【参考答案】A
【解析】基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料;在实现业务电子化时，应设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性;信息技术系统投入运行前，应当经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收
6.【参考答案】A
【解析】基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的 20 个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记续
7.【参考答案】C
【解析】《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。
8.【参考答案】C
【解析】我国开放式基金注册登记体系的模式包括：(1)基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式。(2)委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式。(3)以上两种情况兼有的“混合”模式。
9.【参考答案】B
【解析】守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范。我国有关基金从业人员的法律法规等行为规范，散见于不同层次的规范性文件之中，而且不同的规范所适用的主体范围也有所不同。对于基金机构而言，一方面，要注重培养从业人员的守法合规意识，强化工作流程管理，完善各项规章制度，在机构内部形成守法合规的企业文化;另一方面，要建立健全重视法律法规等行为规范、学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件。
10.【参考答案】C
【解析】虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为;误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述;重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策。
以上就是王老师整理的2022年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练的相关内容，大家做完主要是纠错哦，想要了解更多关于基金从业资格考试的报考资讯可关注天一网校!
