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2021年证券从业资格考试真题《金融市场基础知识》1
发布时间: 来源:互联网 浏览量:1257

  2022年证券从业资格考试距离比较近的就是5月份的专场考试和7月份的统一考试,虽然现在还没开始报名,但是已经有不少考生开始备考了,在备考中学习知识是基础,但是结合做题会让我们备考更加高效,特别是往年的真题,今天赵老师就为大家整理了2021年证券从业资格考试真题《金融市场基础知识》的试题,一起来做一下吧!

  

2021年证券从业资格考试真题《金融市场基础知识》1

 

  组合选择题(共50题,每小题1分,共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。

  41.下列关于几种特殊类型基金的说法中,正确的有()。

  Ⅰ.80%以上的基金资产投资于其他基金份额的,为基金中基金

  Ⅱ.分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金”,伞形基金又被称为“系列基金”

  Ⅲ.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制

  Ⅳ.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  42.中央银行参与金融市场的目的是()。

  Ⅰ.实现国家货币政策

  Ⅱ.以获取稳定收益

  Ⅲ.向地方政府发放贷款

  Ⅳ.稳定货币调节经济

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  43.证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。下列表述正确的有()。

  Ⅰ.公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化

  Ⅱ.公开原则要求公开的信息在内容和形式上都应符合法律的要求

  Ⅲ.公平原则要求一切证券市场的参与者都有平等的权利

  Ⅳ.公正原则要求对一切证券市场参与者都给予公正的待遇

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  44.对于委托指令撤销,下列说法错误的有()。

  Ⅰ.证券营业部申报竞价成交后,买卖即告成立,成交部分不得撤销

  Ⅱ.在委托未成交前,客户有权变更委托,但不能撤销委托

  Ⅲ.在采用经纪商场内交易员申报的情况下,客户可直接通过电脑终端输撤单

  Ⅳ.对客户撤销的委托,证券经纪商须在两个交易日内冻结的资金或证券解冻

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  45.下列有关混合资本债券的特征,说法正确的是()。

  Ⅰ.商业银行为补充附属资本发行

  Ⅱ.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

  Ⅲ.期限在15年以上

  Ⅳ.发行之日起10年内不可赎回

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【参考答案】:

  41.【答案】C

  【解析】LOF所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排,使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。

  42.【答案】D

  【解析】中央银行以公开市场操作作为政策手段,通过买卖政府债券或金融债券,影响货币供应量或利率水平,进行宏观调控。

  43.【答案】C

  【解析】公开原则要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。公平原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。公正原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上,对一切被监管对象给予公正待遇。

  44.【答案】B

  【解析】在委托未成交之前,客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后,买卖即告成立,成交部分不得撤销。在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下,证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员,经场内交易员操作确认后,立即将执行结果告知客户。对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。

  45.【答案】A

  【解析】我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后(“次次级”)、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

  以上就是2021年证券从业资格考试真题《金融市场基础知识》的试题,你做完感觉怎么样呢?其实做真题就是要感受考试的出题方向,让我们了解一下考试难度。这只是部分考试真题,更多考试题库可以前往天一网校,我们会持续更新相关资讯!

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