2022年证券从业资格考试距离比较近的就是5月份的专场考试和7月份的统一考试，虽然现在还没开始报名，但是已经有不少考生开始备考了，在备考中学习知识是基础，但是结合做题会让我们备考更加高效，特别是往年的真题，今天赵老师就为大家整理了2021年证券从业资格考试真题《证券市场基本法律法规》的试题，一起来做一下吧!
组合选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
41.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者应当满足的条件正确的有()。
Ⅰ.个人或家庭金融资产合计不低于50万元人民币
Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于1亿元人民币
Ⅲ.依法设立并受监管的各类集合投资产品
Ⅳ.具备相应的风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
42.根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券可按规定在()进行挂牌、转让
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.全国中小企业股份转让系统
Ⅲ.机构间私募产品报价与服务系统
Ⅳ.证券公司柜台市场
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
43.融资融券业务中，标的证券为股票的，必须满足在过去3个月内没有出现下列()情形之一。
Ⅰ.日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交额小于5 000万元
Ⅱ.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%
Ⅲ.日均振幅平均值与基准指数振幅平均值的偏离值不超过5%
Ⅳ.波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
44.证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有()。
Ⅰ.自有资金和证券
Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金
Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
45.根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括()。
Ⅰ.主办券商应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制
Ⅱ.主办券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况
Ⅲ.主办券商首次推荐公司挂牌后，应当接受全国股份转让系统公司的业务培训
Ⅳ.主办券商只允许在营业场所使用转让信息，经全国股份转让系统公司许可的除外
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
46.下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法，正确的有()。
Ⅰ.除金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品应当事前审批、备案
Ⅱ.证券公司不得采取做市、拍卖竞价等方式发行、销售与转让私募产品
Ⅲ.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于证券公司以非公开募集方式承销的公司债务融资工具
Ⅳ.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
47.根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，关于证券公司可以在区域性股权市场开展的业务，下列说法正确的是()。
Ⅰ.推荐企业挂牌
Ⅱ.代理开立区域性股权市场证券账户
Ⅲ.为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务
Ⅳ.改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
48.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，关于对证券公司开展中间介绍业务的监管措施，下列说法正确的有()。
Ⅰ.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查
Ⅱ.证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息
Ⅲ.证券公司取得介绍业务资格后不符合申请介绍业务资格条件的，中国证监会及其派出机构责令限期整改;经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
Ⅳ.证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证券业协会可以责令期货公司终止与该公司证券公司的介绍业务关系
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
49.下列说法属于变相公开发行股票情形的有()。
Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让采用推介会的方式向社会公众发行
Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票
Ⅲ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
Ⅳ.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东139人
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
50.关于诱骗投资者买卖证券、期货合约案，下列属于应予立案追诉情形的有()。
Ⅰ.获利数额累计在5万元以上的
Ⅱ.避免损失数额累计在5万元以上的
Ⅲ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的
Ⅳ.致使交易价格或交易量异常波动的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【参考答案】：
41【答案】A
【解析】合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。(2)公司、企业等机构净资产不低于1 000万元人民币。依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。
42【答案】A
【解析】资产支持证券可以按照规定在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他证券交易场所进行挂牌、转让。
43【答案】B
【解析】《上海证券交易所融资融券交易实施细则》规定，标的证券为股票的，应当符合在最近3个月内没有出现下列情形之一：日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5 000万元;日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%;波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。
44【答案】B
【解析】证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：(1)自有资金和证券。(2)通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券。(3)通过证券金融公司的业务平台融入的资金。(4)依法筹集的其他资金和证券。
45【答案】A
【解析】Ⅱ项错误，主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息。Ⅲ项错误，主办券商首次推荐公司挂牌前，应接受全国股份转让系统公司的业务培训。
46【答案】C
【解析】在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品：(1)证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品。(2)银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品。(3)金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品。证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。
47【答案】C
【解析】证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务：推荐企业挂牌;承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让;代理开立区域性股权市场证券账户;为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务;利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券;为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动;为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息;与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资服务;改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务;推荐企业展示;中国证监会或证券业协会规定的其他业务。
48【答案】C
【解析】Ⅳ项错误。证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
49【答案】D
【解析】向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，为非公开发行。非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。
50【答案】A
【解析】《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)获利或者避免损失数额累计在5万元以上的。(2)造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的。(3)致使交易价格和交易量异常波动的。(4)其他造成严重后果的情形。
以上就是2021年证券从业资格考试真题《证券市场基本法律法规》的试题，你做完感觉怎么样呢?其实做真题就是要感受考试的出题方向，让我们了解一下考试难度。这只是部分考试真题，更多考试题库可以前往天一网校，我们会持续更新相关资讯!
