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2022年证券从业资格考试《法律法规》练习题15
发布时间: 来源:互联网 浏览量:1107

  2022年证券从业资格考试全国统考只有两次考试机会,考试时间分别为7月份和11月份,目前距离7月份考试只有两个多月的时间,虽然还未开始报名,但是已经有考生开始备考了,备考要结合刷题,这样可以帮助我们查漏补缺,备考会更加高效。今天赵老师为大家搜集了2022年证券从业资格考试《法律法规》练习题,一起来练习一下吧!

  

2022年证券从业资格考试《法律法规》练习题

  ​​​

  1、根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是( )。

  A、证券公司不得侵犯客户的财产权

  B、证券公司不得侵犯客户的选择权

  C、证券公司不得侵犯客户的荣誉权

  D、证券公司不得侵犯客户的知情权

  试题答案:C

  2、下列关于合伙企业与公司的说法, 正确的是( )。

  A、有限合伙人、公司股东均承担有限责任

  B、合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格

  C、合伙企业与公司财产独立性相同

  D、合伙企业与公司运营管理相同

  试题答案:A

  3、具有国家意志性的社会规范是( )。

  A、社会团队规范

  B、宗教规范

  C、道德规范

  D、法

  试题答案:D

  4、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法,错误的是( )。

  A、证券公司应在依法合规有效防范风险的前提下,充分利用现代技术手段完善客户服务体系

  B、中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范,对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理

  C、证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体,应当保障充足的信息技术投入

  D、中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理

  试题答案:B

  5、( )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

  A、证券业协会

  B、证券交易所

  C、登记结算公司

  D、证监会

  试题答案:A

  6、下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法,正确的是( )。

  A、证券投资咨询人员可以同时在不超过2个证券投资咨询机构执业

  B、从事证券业务人员,加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,即可从事证券投资咨询业务

  C、证券投资咨询人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

  D、个人符合证券投资从业条件,即可从事证券投资咨询业务

  试题答案:C

  以上就是2022年证券从业资格考试《法律法规》练习题,大家可以在备考的时候多做题,可以帮助我们巩固知识点。更多证券从业资格考试信息可以关注天一网校,我们会持续更新相关资讯!

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