2022年证券从业资格《法律法规》考试题库模拟试题三
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  证券从业资格考试难不难?都考哪些题型呢?目前2022年证券从业资格考试统考只有两次,第一次考试时间是7月2日-3日,如果你想要报考的话可以对考试做好基础了解,今天赵老师整理了2022年证券从业资格《法律法规》考试题库模拟试题的内容,不知道考试题型的看看吧!

  1、资产管理产品按照投资性质不同,分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品,其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于()。

  A.60%

  B.70%

  C.80%

  D.90%

  参考答案:C

  参考解析:资产管理产品按照投资性质不同,分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品,其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。

  2、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,并处(  )罚款。

  A.30万元以上60万元以下

  B.3万元以上30万元以下

  C.3万元以上10万元以下

  D.10万元以上30万元以下

  参考答案:D

  参考解析:本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百三十六条规定,擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,并处10万元以上30万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下罚款。

  3、符合下列哪一种情形的,为公开发行(  )。

  Ⅰ向不特定对象发行证券的

  Ⅱ向特定对象发行证券累计超过150人的

  Ⅲ法律、行政法规规定的其他发行行为

  Ⅳ向特定对象发行证券累计超过200人的

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:本题考查公开发行的定义。有下列情形之一的,为公开发行:(1)向不特定对象发行证券的;(2)向特定对象发行证券累计超过200人的;(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。

  4.根据《证券公司全面风险管理规范》,下列说法错误的是()。

  A.流动性风险、声誉风险等风险管理工作不得由证券公司风险管理部门以外的部门负责

  B.证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉尽责、审慎防范、及时报告的责任

  C.证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险、及时识别、评估、应对、报告相关风险,并承担风险管理的直接责任

  D.证券公司应将全面风险管理纳入内部审计范畴,对全面风险管理的充分性和有效性进行独立、客观的审查和评价

  参考答案:A

  参考解析:证券公司应当指定或者设立专门部门履行风险管理职责,在首席风险官的领导下推动全面风险管理工作,监测、评估、报告公司整体风险水平,并为业务决策提供风险管理建议,协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。流动性风险、声誉风险等风险管理工作可由证券公司其他相关部门负责。

  5.根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司应至少()对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。

  A.每月

  B.每季度

  C.每半年

  D.每年

  参考答案:D

  参考解析:证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。

  以上就是2022年证券从业资格《法律法规》考试题库模拟试题的内容,整体来说证券考试并不难,往年没通过的考生很多都是因为自己备考时间不充足,基础知识没掌握好,所以大家想要报考的话,趁现在有时间,直接开始备考吧!更多证券考试信息可以关注天一网校,我们会持续更新相关资讯!

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