2021年12月证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(二)
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  2021年12月份证券从业资格考试还有20天,大家备考的怎么样了?今天天一网校赵老师给大家带来了证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练,希望大家每天都有进步和成长,成功上岸!

  【练习题】

  1、非法集资罪的犯罪客体是()。【选择题】

  A.债权人的权益

  B.国家金融管理秩序

  C.股东的权益

  D.未依法定程序经有关部门批准的集资行为

  2、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得()罚金。【选择题】

  A.2;1倍以上3倍以下

  B.5;1倍以上5倍以下

  C.3;2倍以上4倍以下

  D.5;3倍以上10倍以下

  3、欺诈发行股票或者公司债券、企业债券,发行数额在()万元以上的,应受到刑事追诉。【选择题】

  A.20

  B.30

  C.500

  D.100

  4、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中,正确的是()。【组合型选择题】

  Ⅰ.该罪是一种故意的行为

  Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体

  Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约

  Ⅳ.过失不能构成该罪

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  5、欺诈发行股票、债券罪有下列()情形之一的,应予立案追诉。【组合型选择题】

  Ⅰ.发行数额在500万元以上的

  Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

  Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的

  Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  【参考答案及解析】

  1、正确答案:B

  答案解析:非法集资罪的犯罪主体是一般主体,包括自然人和法人;犯罪主观方面是故意;犯罪客体是国家金融管理秩序;犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。

  2、正确答案:B

  答案解析:根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

  3、正确答案:C

  答案解析:欺诈发行股票或者公司债券、企业债券,发行数额在500万元以上的,应受到刑事追诉。

  4、正确答案:B

  答案解析:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为(Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确)。本罪所侵害的客体是复杂客体(Ⅱ错误)。

  5、正确答案:B

  答案解析:根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:(1)发行数额在500万元以上的;(Ⅰ项正确)(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的;(Ⅱ项正确)(3)利用募集的资金进行违法活动的;(Ⅲ项正确)(4)转移或者隐瞒所募集资金的;(Ⅳ项正确)(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

  以上就是天一网校赵老师给大家整理的2021年12月证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练以及参考答案,接下来会继续更新,希望大家不要半途而废,努力接近终点,一起加油吧!

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