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2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》大纲第三章
发布时间: 来源:互联网 浏览量:780

  2022年证券从业资格考试时间安排已出,其中统一考试一共有两场,分别为7月和11月,小伙伴们都准备的怎样了呢?大纲是考试的基础,而证券从业考试大纲一般每年会变更一次,为了帮助大家顺利通过考试,今天天一网校王老师为大家分享2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》大纲第三章,以供参考。

  第三章证券市场主体

  第一节证券发行人

  掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征。

  掌握证券发行人的概念和分类;熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征;熟悉企业(公司)直接融资的方式及特征;熟悉我国上市公司首次融资与再融资的途径;掌握金融机构直接融资的特点。

  第二节证券投资者

  掌握证券市场投资者的概念、特点及分类;了解我国证券市场投资者的结构及演化。

  掌握机构投资者的概念、特点及分类;熟悉机构投资者在金融市场中的作用;熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类;掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类;熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点;掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;掌握基金类投资者的概念、特点及分类。

  掌握个人投资者的概念;熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性。

  第三节证券中介机构

  掌握证券公司的定义;了解我国证券公司的发展历程;掌握我国证券公司的监管制度及具体要求;掌握证券公司主要业务的种类及内容;了解证券公司业务国际化。

  熟悉证券服务机构的类别;了解会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务等机构应向监管部门备案的证券服务业务内容;熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理;掌握我国证券金融公司的定位及业务;掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理;熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。

  第四节 自律性组织

  掌握证券交易所的定义、特征及主要职能;熟悉证券交易所的组织形式;了解我国证券交易所的发展历程。

  熟悉证券业协会的性质和宗旨;了解证券业协会的历史沿革;熟悉证券业协会的职责。

  熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能;熟悉证券登记结算公司的登记结算制度。

  第五节投资者保护机构

  掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理;熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。

  了解投服中心设立的意义;熟悉投服中心的职责与主要业务。

  第六节 证券监管机构

  熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段;掌握我国的证券市场的监管体系;掌握国务院证券监督管理机构及其组成;熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。

  以上就是王老师分享的2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》大纲的相关内容,预祝大家考的全会,蒙的全对哦,更多关于证券从业资格考试的报考资讯可关注天一网校!

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