2020年11月证券从业资格考试真题《法律法规》2
发布时间: 来源:互联网 浏览量:826

  报考任何一个考试,只看书不做题都是不科学的,因为通过刷题我们可以巩固知识点,也可以帮助我们查漏补缺,了解清楚自己哪些知识点没有掌握好,今天赵老师为备考证券从业资格考试的同学整理了:2020年11月证券从业资格考试真题《法律法规》,快来做一下吧!

  

2020年11月证券从业资格考试真题《法律法规》

 

  1、创业板上市公司向特定对象发行的股票,自发行结束之日起()内不得转让。

  A.6个月

  B.12个月

  C.18个月

  D.24个月

  参考答案:B

  2、根据《证券投资基金法》,下列关于非法从事证券投资基金活动的法律责任的说法,错误的是()。

  A.擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期贷款利息,没收违法所得

  B.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

  C.未经核准,擅自从事基金托管业务的,责令停止,没收违法所得;并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

  D.未经登记,使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

  参考答案:A

  3、根据《证券法》,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议,其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的,应当在该事实发生之日起3日内,向()作出书面报告。

  A.证券业协会

  B.证券登记结算机构

  C.国务院证券监督管理机构及证券交易所

  D.国务院证券监督管理机构

  参考答案:C。

  4、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限,原则上不得少于()年。

  A.4

  B.3

  C.2

  D.5

  参考答案:B

  5、根据《公司法》,下列不能作为股东出资的是()。

  A.货币

  B.土地使用权

  C.知识产权

  D.劳务

  参考答案:D

  6、下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法,错误的是()。

  A. 2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务,但国务院证券监督管理机构另有规定的除外

  B.未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动

  C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

  D.证券公司及其境内分支机构不得经营国务院证券监督管理机构批准的业务

  参考答案:C

  7、下列关于公司合并或者分立的债务承担的说法,错误的是()。

  A.公司合并的,债权人可以在法定期限内要求公司偿还

  B.公司分立的,公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议

  C.公司分立的,分立前的债务由分立前的公司独立承担

  D.公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司或者新设的公司继承

  参考答案:C

  8、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限,原则上不得少于()年。

  A.5

  B.4

  C.3

  D.2

  参考答案:C

  以上就是2020年11月证券从业资格考试真题《法律法规》的内容,做完这几道题感觉怎么样呢?其实整体来讲证券从业资格考试并不算难,大家在备考中一定要多刷题,这样备考效果也更好哦!更多证券从业资格考试信息可以关注天一网校,我们会持续更新!

上一篇: 2020年11月证券从业资格考试真题《法律法规》1
下一篇: 2020年11月证券从业资格考试真题《金融市场基础知识》1
优课推荐
电话咨询
电话
金融财经(037166683890)
医学卫生(13253567916)
建筑工程(19337178442)
成人高考(18037307113)
技术_电话(037186122576)
APP下载
扫码下载APP
天一网校APP
公众号
扫码关注公众号
天一新奥公众号
TOP