2020年11月证券从业资格考试真题《法律法规》1
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  报考任何一个考试,只看书不做题都是不科学的,因为通过刷题我们可以巩固知识点,也可以帮助我们查漏补缺,了解清楚自己哪些知识点没有掌握好,今天赵老师为备考证券从业资格考试的同学整理了:2020年11月证券从业资格考试真题《法律法规》,快来做一下吧!

  

2020年11月证券从业资格考试真题《法律法规》

 

  1、根据《证券法》,持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。

  A.10%

  B. 20%

  C. 15%

  D. 5%

  参考答案:D

  2、个人投资者参与科创板股票交易,应当符合资产条件的是()。

  A.申请权限开通日证券账户及资金账户的资产不低于人民币20万元

  B.申请权限开通前20个交易日资金账户内的资金日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金)

  C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券)

  D.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元

  参考答案:C

  3、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后()个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。

  A.30

  B.25

  C.5

  D.20

  参考答案:D

  4、证券公司信用业务账户体系中,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖的是()。

  A.客户信用交易担保证券账户

  B.信用交易证券交收账户

  C.融券专用证券账户

  D.信用交易资金交收账户

  参考答案:C

  5、下列关于股份有限公司法律特征的说法,错误的是( ) 。

  A.股份有限公司发起人数无上限

  B.股份有限公司可以公开发行股份募集资金

  C.股东以其认购的股份为限对公司承担责任

  D.股份有限公司的资本划分为等额股份

  参考答案:A

  6、根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是()。

  A.证券公司不得侵犯客户的财产权

  B.证券公司不得侵犯客户的选择权

  C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权

  D.证券公司不得侵犯客户的知情权

  参考答案:C

  7、根据《证券法》,下列属于证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的行为的是() 。

  A.在规定的时间内向客户提供交易的确认文件

  B.根据客户的真实意思表示,维护客户利益

  C.根据客广的委托为其买卖证券

  D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

  参考答案:D

  8、()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

  A.基本信息

  B.奖励信息

  C.警示信息

  D.收入情况信息

  参考答案:D

  9、下列关于证券公司资产管理计划托管人职责的说法,错误的是()。

  A.对资产管理计划的财务会计报告、年度报告出具意见

  B.办理与资产管理计划托管业务相关的信息披露事项

  C.建立与管理人的对账机制,复核、审查管理人计算的资产管理计划资产净值和资产管理计划参与、退出价格

  D.发现管理人投资运作出现违法违规或违反资产管理合同约定的,应当拒绝执行,并向中国证券业协会和中国证监会报告

  参考答案:D

  10、下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是()

  A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管

  B.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理

  c.证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理

  D.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资

  参考答案:D

  以上就是2020年11月证券从业资格考试真题《法律法规》的内容,做完这几道题感觉怎么样呢?其实整体来讲证券从业资格考试并不算难,大家在备考中一定要多刷题,这样备考效果也更好哦!更多证券从业资格考试信息可以关注天一网校,我们会持续更新!

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