证券从业资格考试题库《法律法规》模拟试题5
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  2022年证券从业资格考试共安排6次,距离较近的是5月份专场考试(已延期)和7月份的统一考试,据官方回复得知,7月份的统一考试预计在6月份开始报名,所以想要报考的朋友一定要注意报名时间,另外正在备考的考生可以结合一些试题来帮助自己巩固知识点,今天赵老师为大家整理了证券从业资格考试题库《法律法规》模拟试题的内容,大家做一下吧!

  

证券从业资格考试题库《法律法规》模拟试题

 

  1、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取()监管措施。

  A.行政

  B.强制

  C.自律

  D.经济

  答案:C

  2、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险,以及其他投资风险。

  A.政治

  B.经济

  C.市场

  D.法律

  答案:D

  3、以下关于基金财产独立性的说法正确的有()。

  I.基金管理人依法宣告破产时,基金财产应算入清算财产

  II.基金财产与基金份额持有人未投资于基金的其他财产相区别

  III.基金财产与基金管理人的固有财产相区别

  IV.基金财产与托管人的固有财产相区别

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、IV

  答案:B

  4、公司申请公司债券上市交易,公司债券实际发行额不少于人民币()。

  A.5000 万元

  B.8000 万元

  C.1 亿元

  D.2 亿元

  答案:A

  5、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是()。

  Ⅰ.代理委托人从事证券投资

  Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

  Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

  Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  答案:C

  注:以上试题来源于网络,如有侵权,可联系客服删除。

  以上就是证券从业资格考试题库《法律法规》模拟试题的相关内容,大家在备考中一定要多做题,刷题可以帮助我们查漏补缺、巩固知识点,天一网校准备了更多考试题库,大家可以前往练习,希望能帮助大家顺利备考!

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