证券从业资格考试题库《法律法规》模拟试题2
发布时间: 来源:互联网 浏览量:781

  2022年证券从业资格考试共安排6次,距离较近的是5月份专场考试(已延期)和7月份的统一考试,据官方回复得知,7月份的统一考试预计在6月份开始报名,所以想要报考的朋友一定要注意报名时间,另外正在备考的考生可以结合一些试题来帮助自己巩固知识点,今天赵老师为大家整理了证券从业资格考试题库《法律法规》模拟试题的内容,大家做一下吧!

  

证券从业资格考试题库《法律法规》模拟试题

 

  1、下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是()。

  I .违背客户的委托为其买卖证券

  II .不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  III .未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

  IV .利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

  A.I、 II

  B.III 、IV

  C.II、 III 、IV

  D.I、 II、 III、 IV

  答案:D

  2、下列关于证券承销业务的说法.不正确的是(  )。

  A.证券承销业务采取代销或者包销方式

  B.代销的特点是承销期结束时,未售出的证券将被全部退还给发行人

  C.包销的特点是承销期结束时,证券公司将售后剩余证券全部自行购入

  D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司

  参考答案:D

  3、下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是()。

  A.申请公开发行股票,依法采取承销方式的

  B.申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的

  C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

  D.申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的

  答案:D

  4、在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是()。

  A.中国证监会

  B.中国证券业协会

  C.外汇管理局

  D.中国人民银行

  正确答案:B

  5、在证券经纪业务中,证券经纪商具有(  )。

  A.权威性

  B.不可替代性

  C.可选择性

  D.中介性

  参考答案:D

  注:以上试题来源于网络,如有侵权,可联系客服删除。

  以上就是证券从业资格考试题库《法律法规》模拟试题的相关内容,大家在备考中一定要多做题,刷题可以帮助我们查漏补缺、巩固知识点,天一网校准备了更多考试题库,大家可以前往练习,希望能帮助大家顺利备考!

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