2022年证券从业资格考试《法律法规》精选考点5
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  2022年5月份证券从业资格专场考试仅剩一个月的备考时间,想要报考专场考试的考生要开始备考了!为了方便大家备考,今天赵老师整理了2022年证券从业资格考试《法律法规》精选考点的内容,快来学习一下吧!

  

2022年证券从业资格考试《法律法规》精选考点

 

  81.会员应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例。维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例。维持担保比例应当符合的规定有: (1)客户维持担保比例不得低于 130%; (2)维持担保比例超过 300%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券,但提取后维持担保比例不得低于 300%。

  82.证券金融公司开展转融通业务,应以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

  83.充抵融资融券保证金的有价证券,在计算保证金金额时,应当以证券市值按一定折算率进行折算,其中深证 100 指数成分股股票折算率最高不超过 70%。

  84.融资融券交易标的证券为股票的,要求股票再交易所上市交易超过 3 个月。融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元。

  85.证券公司受理方客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。

  86.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。

  87.集合计划客户人数的范围是:2-200 人。

  88.证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列规定: (1)自营权益类证券以及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100%; (2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500%; (3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%; (4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5%,但因包销导致的情形和中国另有规定的除外。

  89.投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较高或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本的 80%的,无须取得证券自营业务资格。

  90 证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定: (1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100%; (2)对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的 50%; (3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市流通市值的 10%; (4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的 15%。

  91.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件包括: (1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有 5 名以上取得证券、期货投资自选从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有 10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其中高级管理人员中,至少有 1 名取得证券或者期货投资咨询从业资格; (2)有 100 万元人民币以上的注册资本等。

  93.充抵融资融券保证金的有价证券,在计算保证金金额时,应当以证券市值按一定折算率进行折算,其中国债折算率最高不超过 95%。

  94.证券公司办理定向资产管理业务,应将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等普资产托管机构托管

  95.发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责: ⑴首次公开发行股票并上市; (2)上市公司发行新股、可转换公司债券; (3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

  96.中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

  97.代销金融产品指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

  98.公司章程,是指公司依法制定的,规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件,是公司组织或活动的基本准则。

  100、证券法的适用范围:(1)在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。(2)政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用本法;其他法律、行政法规另有规定的,适用其规定。(3)资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定。(4)在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照本法有关规定处理并追究法律责任。

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