2022年证券从业资格考试《法律法规》精选考点4
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  2022年5月份证券从业资格专场考试仅剩一个月的备考时间,想要报考专场考试的考生要开始备考了!为了方便大家备考,今天赵老师整理了2022年证券从业资格考试《法律法规》精选考点的内容,快来学习一下吧!

  

2022年证券从业资格考试《法律法规》精选考点

 

  61.效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。

  62.约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券,并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券,除指定情形外,待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为。质押式报价回购是指证券公司讲符合规定的自有资产作为质押券,以根据标准券折算率计算出的标准券总额为融资额度,向在该证券公司制定交易的客户以证券公司报价客户接受报价的方式融入资金,客户于回购到期时收回融出资金并获得相应收益的交易。

  63.证券经纪业务的特点是:业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。

  64.证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两种基本形式。

  65.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当符合的监管要求之一是:在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息,包括但不限于公司名称、住所、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务许可证号、证券投资咨询执业人员姓名及其职业资格编码;同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。

  66.釆用包销方式的,应当明确包销责任;釆用代销方式的,应当约定发行失败后的处理措施。

  67.上市公司非公开发行股票未釆用自行销售方式或者上市公司配股的,应当釆用代销方式。

  68.证券自营业务是经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集资金,用自己的名义开设的证券账户买卖有价证券,以获取盈利的行为。

  69.从事自营业务的证券公司注册资本最低限额应达到人民币 1 亿元;净资本不低于人民币 5000 万元。

  70.已经和依法可在境内银行间市场交易的证券,主要包括:政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券中期票据和企业证券。

  71.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。

  72.转融通保证金的规定之一是:证券可以充抵保证金,但货币资金的比例不得低于应收取保证金的 15%。

  73.证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。

  74.集合计划应当符合的条件之一:单个客户参与金额不低于 100 万元人民币。

  78 证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。

  79.证券公司申请融资融券业务管理的资格要求之一是:财务状况良好,最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定。

  80.证券公司经营融资融券业务,应以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

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