2022年证券从业资格考试《法律法规》精选考点3
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  2022年5月份证券从业资格专场考试仅剩一个月的备考时间,想要报考专场考试的考生要开始备考了!为了方便大家备考,今天赵老师整理了2022年证券从业资格考试《法律法规》精选考点的内容,快来学习一下吧!

  

2022年证券从业资格考试《法律法规》精选考点

 

  41.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后 6 个月内,不得买卖该种股票。除前款规定外,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后 5 日内,不得买卖该种股票。

  42.包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。包销又分为全额包销和余额包销

  44.关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。

  45.股东可以用货币出资,也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是,法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。

  46.公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。公司的经营范围由公司章程规定,并依法登记。公司可以修改公司章程,改变经营范围,但是应当办理变更登记。

  47.期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

  48.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的、风控委员会,委员会负责人由独立董事担任。

  49.证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整,减少注册资本,变更业务范围或者公司章程中的重要条款,合并、分立、设立、收购或者撤销境内分支机构,在境外设立、收购、参股证券经营机构,应当经国务院证券监督管理机构批准。

  50.客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。未经期货交易所许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

  51.证券从业人员的一般资格考试由证券业协会统一组织。

  52.取得执业证书的人员,连续 3 年不在机构从业的,由协会注销其职业证书。

  53.证券、期货投资咨询人员申请从事证券、期货投资咨询业务应当具备的条件之一是:具有大学本科以上学历。

  54.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

  55.投资主办人与证券公司解除劳动合同,公司需在 10 日内向中国证券业协会进行离职备案。

  56.证券经纪人只能接受 1 家证券公司的委托,并且应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

  57.奖励信息、处罚处分信息效力年限为 3 年;因证券期货违法行为被行政处罚、市场进入的信息,效力期限为 5 年。

  58.财务顾问主办人应当具备的条件包括:(1)未负有数额较大到期未清偿的债务的说明; (2)最近 24 个月无违反诚信的不良记录的说明 (3)最近 24 个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分的说明; (4)最近 36 个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明等。

  59.取得职业证书的从业人员变更聘用机构,新聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报七由协会变更该人员执业注册登

  60.参加证券从业人员一般资格考试的人员,应当年满 18 周岁,并且具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

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