2022年证券从业资格考试《法律法规》备考知识点5
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  2022年证券从业资格考试2月份场次已经考试结束,目前5月份专场考试和7月份的统一考试还没开始报名,但是距离考试也越来越近,很多考生已经开始了积极备考,为了帮助大家备考,今天赵老师整理了2022年证券从业资格考试《法律法规》备考知识点,快来看看吧!

  

2022年证券从业资格考试《法律法规》备考知识点

 

  81. 客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户,该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

  82. 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。

  83. 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

  84. 根据《中华人民共和国公司法》第一百二十四条的相关规定,上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

  85. 专业人员从事证券业务的资格条件之一是参加资格考试的人员,应当年满 18 周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

  86. 根据《证券法》第一百一十一条规定,投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司开立证券交易账户,以书面、电话以及其他方式,委托该证券公司代其买卖证券。

  87. 收购上市公司的行为结束后,收购人应当在 15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。

  88. 下列属于融资融券业务集中管理原则的是(C)。 A: 证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B: 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C: 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D: 证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准解析: A、D 项属于融资融券业务合法合规原则;B 项属于岗位分离原则。

  89. 根据《证券公司融资融券业务管理办法》第二十一条规定,客户融资买入证券的,应当以买券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金。

  90. 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后 30 日内审核完毕。

  91. 证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所,又称“一级市场”“初级市场”;证券交易市场是买卖已发行证券的市场,又称“二级市场”“次级市场”。

  92. 有限责任公司注册资本的最低限额为:(1)以生产经营为主的公司人民币 50 万元。(2)以商品批发为主的公司人民币 50 万元。(3)以商业零售为主的公司人民币 30 万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司人民币 10 万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的,由法律、行政法规另行规定。

  93. 证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在 1 个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的 10%。

  94. 基金托管人的权利主要有:(1)保管基金的资产。(2)监督基金管理人的投资运作。(3)获取基金托管费用。

  95. 《中华人民共和国证券法》第十一条规定,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  96. 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  97. 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取自律监管措施。

  98. 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满 20 日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。

  99. 财务顾问不再符合规定条件的,应当在 5 个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告,由中国证券监督管理委员会责令改正。

  100. 证券账户卡挂失补办时,经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性,在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。

  以上就是2022年证券从业资格考试《法律法规》备考知识点的内容,大家前期把教材的知识点学一遍,后期可以结合这些重要知识点加强记忆,更多证券从业资格考试资料可以前往天一网校查阅,希望对大家有所帮助!

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