2022年证券从业资格考试《法律法规》备考知识点4
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  2022年证券从业资格考试2月份场次已经考试结束,目前5月份专场考试和7月份的统一考试还没开始报名,但是距离考试也越来越近,很多考生已经开始了积极备考,为了帮助大家备考,今天赵老师整理了2022年证券从业资格考试《法律法规》备考知识点,快来看看吧!

  

2022年证券从业资格考试《法律法规》备考知识点

 

  61. 境内法人申请开立证券账户:客户填写“机构证券账户注册申请表”,并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

  62. 境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容:客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”

  63. 属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是:《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管的规定》《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

  64. 属于证券公司日常管理方面的法律法规:《证券公司融资融券业务内部控制指引》

  65. 对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起 20 个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

  66. 融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖。 各种账户作用 融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户

  67. 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝;发现异常情况的,应当要求证券公司作出说明,并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。

  68. 发行人不得有在最近 36 个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。

  69. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起 10 个工作日内向中国证券业协会报告。

  70. 证券公司风险监控体系的一般规定之一是:建立自营业务的逐日盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

  71. 在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的 15 日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

  72. 期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。

  73. 证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。

  74. 我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系有以下主要措施:(1)禁止分析师向投行部门报告。(2)禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩。(3)禁止投行部门审查研究报告及其观点。(4)分析师不得参与投行项目投标、项目路演等推介活动。

  75. 券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

  76. A:客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易目的前一交易日。融资融券合同另有约定的,从其约定。

  77. B:证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

  78. C: 证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

  79. 证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券.只能使用融券专用证券账户内的证券

  80. 证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将风险揭示书交由客户签字确认。

  以上就是2022年证券从业资格考试《法律法规》备考知识点的内容,大家前期把教材的知识点学一遍,后期可以结合这些重要知识点加强记忆,更多证券从业资格考试资料可以前往天一网校查阅,希望对大家有所帮助!

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