2022年证券从业资格考试《法律法规》备考知识点3
发布时间: 来源:互联网 浏览量:470

  2022年证券从业资格考试2月份场次已经考试结束,目前5月份专场考试和7月份的统一考试还没开始报名,但是距离考试也越来越近,很多考生已经开始了积极备考,为了帮助大家备考,今天赵老师整理了2022年证券从业资格考试《法律法规》备考知识点,快来看看吧!

  

2022年证券从业资格考试《法律法规》备考知识点

 

  41. 约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2 以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。(3)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。

  42. 证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。

  43. 董事会秘书为证券公司高级管理人员。

  44. 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应当留痕。

  45. 《证券公司监督管理条例》第九条规定,证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%。

  46. 背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。

  47. 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告.或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。

  48. 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起 45 个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

  49. 根据《中华人民共和国公司法》的规定,公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

  50. 根据《证券公司融资融券业务管理办法》第二十条的规定,证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的 4 倍。

  51. 财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起 5 个工作日内向中国证券监督管理委员会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。

  52. 《证券公司风险处置条例》第九条规定,国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,托管期限一般不超过 12 个月。

  53. 期货交易所的会员分为交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员和交易会员。

  54. 必须有职工代 参见《公司法》第四十四条规定。

  55. 证券公司应当在代销合同签署后 5 个工作日内.向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

  56. 申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。申请报告、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明、证券业执业证书。除此之外还应提交:个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明,以及最近 3 年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保存机构出具的推荐函,其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字等。

  57. 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

  58. 优先股可以作为并购重组支付手段。上市公司收购要约适用于被收购公司的所有股东,但可以针对优先股股东和普通股股东提出不同的收购条件。

  59. 根据《中华人民共和国证券法》的规定,向社会公开发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的.必须采取承销团的形式来销售。

  60. 境内自然人申请开立证券账户的内容:a 委托他人代办的,需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件,b 客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”,并提交本人有效身份证明文件及复印件

  以上就是2022年证券从业资格考试《法律法规》备考知识点的内容,大家前期把教材的知识点学一遍,后期可以结合这些重要知识点加强记忆,更多证券从业资格考试资料可以前往天一网校查阅,希望对大家有所帮助!

上一篇: 2022年证券从业资格考试《法律法规》备考知识点2
下一篇: 2022年证券从业资格考试《法律法规》备考知识点4
优课推荐
在线咨询
电话咨询
电话
金融财经(037166683890)
医学卫生(13253567916)
建筑工程(17839920525)
成人高考(18037307113)
技术_电话(037186122576)
APP下载
扫码下载APP
天一网校APP
公众号
扫码关注公众号
天一新奥公众号
TOP