2022年证券从业资格考试2月份场次已经考试结束，目前5月份专场考试和7月份的统一考试还没开始报名，但是距离考试也越来越近，很多考生已经开始了积极备考，为了帮助大家备考，今天赵老师整理了2022年证券从业资格考试《法律法规》备考知识点，快来看看吧!

　　21. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

　　22. 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币 60 亿元。

　　23. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。

　　24. 证券市场禁入规定

　　25. 期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。

　　26. 证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得 3 万元以上 30 万元以下罚款、暂停自营业务半年至 1 年的处罚：(1)不接受、不配合中国证监会的检查、调查。(2)不按规定上报自营业务资料和情况报告。(3)由上市公司或其关联公司持有 10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票。(4)将自营业务与代理业务混合操作。(5)以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券。 (6)委托其他证券经营机构代为买卖证券。(7)其他违反自营业务管理法规的行为。

　　27. 根据《中华人民共和国公司法》第一百二十一条的规定，上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的.应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。

　　28. 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于 3 人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司.可以设 1 至 2 名监事，不设监事会。

　　29. (1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。 (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利。

　　30. 接受委托的，财务顾问应当指定 2 名财务顾问主办人负责，同时，可以安排 1 名项目协办人参与。

　　31. 基金管理人享有如下权利：(1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法规规定的其他权利。 32. 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过 10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过 10：1。

　　33. 根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定，会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应计入诚信信息备注栏。

　　34. 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。

　　35. 自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。

　　36. 从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　37. 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满 3 年。

　　38. 期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

　　39. 涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

　　40. 期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

　　以上就是2022年证券从业资格考试《法律法规》备考知识点的内容，大家前期把教材的知识点学一遍，后期可以结合这些重要知识点加强记忆，更多证券从业资格考试资料可以前往天一网校查阅，希望对大家有所帮助!