2022年第一场期货从业资格考试临近,今天天一网校王老师为大家分享2022年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟题四,大家在复习的时候可以用来练习,巩固基础知识,一起来看一下吧。
1.根据《期货市场客户开户管理规定》的规定,()应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。
A.中国证监会派出机构
B.期货保证金监控中心
C.期货交易所
D.期货公司
2.期货公司首席风险官连续()次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.2
B.3
C.4
D.5
3.下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中,错误的是()。
A.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险
B.期货公司应当就市场行情作出确定性判断,以利于客户作出投资决策
C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
D.期货公司应当与客户签订合同,明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项
4.申请设立期货公司时,具备任职资格的高级管理人员人数不少于()人。
A.1
B.3
C.5
D.10
5.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理。
A.自身利益优先;公平对待
B.客户利益优先;公平对待
C.自身利益优先;先开发的客户利益优先
D.客户利益优先;先开发的客户利益优先
6.某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格,该证券公司净资本应不低于()亿元。
A.1
B.5
C.10
D.12
7.下列人员中,必须通过中国证监会认可的资质测试的是()。
A.期货公司财务负责人
B.期货公司营业部负责人
C.期货公司监事
D.期货公司独立董事
8.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每()年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。
A.1
B.2
C.3
D.5
9.根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司应当每()向董事会提交书面报告,说明各项风险监管指标的具体情况。
A.月
B.季度
C.半年
D.年
10.期货从业人员贬低或者诋毁其他机构,或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的,暂停其从业资格()。
A.1个月至3个月
B.2个月至6个月
C.3个月至6个月
D.6个月至12个月
1【参考答案】B
【解析】《期货市场客户开户管理规定》第三十四条规定,监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则,并报告中国证监会。监控中心应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。
2【参考答案】A
【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条规定,首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续两次不参加培训,或者连续两次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
3【参考答案】B
【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十五条规定,期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。第十九条规定,期货公司提供交易咨询服务时,应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险,不得就市场行情做出确定性判断。期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的投资决策计划信息。
4【参考答案】B
【解析】《期货公司监督管理办法》规定,申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
5【参考答案】B
【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条规定,期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。
6【参考答案】D
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定,证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于12亿元。
7【参考答案】D
【解析】必须要通过中国证监会认可的资质测试的有:独立董事、董事长、监事会主席。
8【参考答案】B
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条规定,期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。
9【参考答案】C
【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条规定,期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明各项风险监管指标的具体情况,该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后,应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露。
10【参考答案】D
【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条的规定,期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉,或者贬低或诋毁其他机构、从业人员的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
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