2022年期货从业资格考试备考开始啦,各位考生在复习时要熟练掌握知识点再针对性做题,今天天一网校王老师整理的《期货法律法规》考点:证券期货投资者适当性管理办法,希望大家可以把握好今天的内容。
证券期货投资者适当性管理办法:
1、专业投资者条件:最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;金融资产不低于300万元或者最近3 年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
2、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,防止泄露或者被不当利用,接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检査。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、 自查报告等的保存期限不得少于20年。
3、境外交易者从事境内特定品种期货交易,应当遵守期货交 易所的自律规则,遵守“买卖自愿、风险自担、盈亏自负”的原则,承担期货交易的履约责任和交易结果。
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