期货从业资格考试法律法规科目相对较为简单，只要记住法律条文多做题基本都能过，今天 天一网校王老师给大家分享一些模拟试题，帮助同学们积极备考。

　　一、单项选择题：

　　1.经营机构应当每()开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

　　A.1 个月

　　B.3 个月

　　C.半年

　　D.1 年

　　2.期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的，任何人都可以向()进行举报。

　　A.中国期货业协会

　　B.期货公司总部

　　C.期货交易所

　　D.中国证监会

　　3.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，谨慎、()地为客户提供期货投资咨询服务，维护投资者的合法权益。

　　A.诚实守信

　　B.保守秘密

　　C.合规职业

　　D.勤勉尽责

　　4.为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据()和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则　(修订)》。

　　A.《期货交易管理条例》

　　B.《期货公司管理办法》

　　C.《期货交易法》

　　D.《期货交易所管理办法》

　　5.根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，()为合同履行地。

　　A.期货公司注册地

　　B.期货公司分支机构住所地

　　C.期货公司住所地

　　D.期货交易所住所地

　　6.期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在()提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予确认。

　　A.2 个工作日

　　B.5 个工作日

　　C.1 个月内

　　D.期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内

　　7.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理。

　　A.客户利益优先;先开发的客户利益优先

　　B.自身利益优先;先开发的客户利益优先

　　C.客户利益优先;公平对待

　　D.自身利益优先;公平对待

　　8.当事人既以违约又以侵权起诉的，以()确定管辖。

　　A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

　　B.违约诉讼请求

　　C.侵权诉讼请求

　　D.当事人起诉状中严重的诉讼请求

　　9.协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，()应当给予纪律处分。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证监会

　　C.公安机关

　　D.期货交易所

　　10.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中的经营机构不包括()。

　　A.证券公司

　　B.商业银行从事理财业务的分公司

　　C.期货公司

　　D.基金管理公司

　　二、答案及解析：

　　1.【答案】C

　　【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条规定，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

　　2.【答案】A

　　【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

　　3.【答案】D

　　【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条规定，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。

　　4.【答案】A

　　【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第一条规定，为规范期货从业人员(以下简称从业人员)执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定本准则。

　　5.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。

　　6.【答案】D

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十九条规定，期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。

　　7.【答案】C

　　【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

　　8.【答案】A

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

　　9.【答案】A

　　【解析】《期货从业人员管理办法》第三十五条规定，协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。

　　10.【答案】B

　　【解析】《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二条规定，本办法所称证券期货经营机构，是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。

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