2022年期货从业资格考试真题《期货法律法规》二
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  期货从业资格考试满分为100分,60分及以上为合格,考试通过固定科目后即可申请资格证书,2022年期货从业资格考试进入新的备考季,今天天一网校王老师整理了2022年期货从业资格考试真题《期货法律法规》二,大家在复习的时候可以用来练习、巩固基础。

  1.期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定的,()可以向中国期货业协会举报。

  A.聘用期货从业人员的期货经营机构

  B.其他期货经营机构

  C.投资者

  D.其他期货从业人员

  2.下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权有()。

  A.召开会员大会,并向会员大会报告工作

  B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交会员大会决定

  C.决定会员的接纳和退出

  D.选举和更换会员理事

  3.交割仓库不得从事的行为包括()。

  A.出具虚假仓单

  B.违反期货交易所业务规则,限制交割商品入库、出库

  C.泄露与期货交易有关的商业秘密

  D.违反国家有关规定参与期货交易

  4.期货交易所应当向中国证监会履行下列()报告义务。

  A.每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审句的年度财务报告

  B.每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告

  C.每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告

  D.每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告

  5.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,内容包括()。

  A.适当性匹配的标准、方法和流程

  B.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施

  C.产品或服务分级的依据、方法和流程

  D.了解产品或服务的标准、方法和流程

  6.期货公司执行客户交易指令,数量发生错误的,下列说法正确的有()。

  A.多于指令数量的部分由期货公司承担

  B.少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失

  C.除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担

  D.交易全部无效,期货公司赔偿客户交易损失

  7.下列关于期货交易所会员分级结算制度的表述中,正确的有()。

  A.结算会员对其受托的客户进行风险管理

  B.非结算会员对其受托的客户进行风险管理

  C.结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理

  D.期货交易所对结算会员进行风险管理

  8.期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守()。

  A.公司章程

  B.行业规范

  C.自律规则

  D.中国证监会的规定

  9.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定,中国证监会及其派出机构可采取以下措施()。

  A.责令改正

  B.监管谈话

  C.出具警示函

  D.给予纪律惩戒

  10.证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制订并有效执行的业务制度包括()。

  A.介绍业务规则制度

  B.内部控制制度

  C.结算制度

  D.合规检查制度

  参考答案:

  1【参考答案】ABCD

  【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条规定,从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向协会进行举报。

  2【参考答案】ABC

  【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十条的规定,选项D是会员大会的职权。

  3【参考答案】ABCD

  【解析】《期货交易管理条例》第三十五条规定,期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为:(一)出具虚假仓单;(二)违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库;(三)泄露与期货交易有关的商业秘密;(四)违反国家有关规定参与期货交易;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

  4【参考答案】BC

  【解析】《期货交易所管理办法》第一百零一条规定,期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务:(一)每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告;(二)每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告;(三)中国证监会规定的其他事项。

  5【参考答案】ABCD

  【解析】《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十条规定,经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,包括但不限于以下内容:(一)了解投资者的标准、方法和流程;(二)投资者分类的依据、方法和流程;(三)了解产品或服务的标准、方法和流程;(四)产品或服务分级的依据、方法和流程;(五)适当性匹配的标准、方法和流程;(六)执行投资者适当性管理内部制度的保障措施。

  6【参考答案】ABC

  【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条规定,期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担,并按下列方式分别处理:(一)交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担,少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失;(二)交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

  7【参考答案】ABCD

  【解析】《期货交易所管理办法》第八十二条规定,实行全员结算制度的期货交易所对会员进行风险管理,会员对其受托的客户进行风险管理。实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员进行风险管理,结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理,会员对其受托的客户进行风险管理。

  8【参考答案】ABCD

  【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守自律规则、行业规范和公司章程,恪守诚信,勤勉尽责。

  9【参考答案】ABC

  【解析】《期货从业人员管理办法》第二十九条规定,期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  10【参考答案】ABD

  【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定,证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

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