2022年期货从业资格考试真题《期货法律法规》一
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  期货从业资格考试满分为100分,60分及以上为合格,考试通过固定科目后即可申请资格证书,2022年期货从业资格考试进入新的备考季,今天天一网校王老师整理了2022年期货从业资格考试真题《期货法律法规》一,大家在复习的时候可以用来练习。

  1.下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的表述,正确的有()。

  A.期货交易所只对结算会员结算,收取和追加保证金

  B.结算会员对与其签订结算协议的非结算会员结算,收取和追收保证金

  C.期货交易所应当向结算会员收取结算担保金

  D.期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金

  2.下列(),应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

  A.客户和期货交易所

  B.商业银行

  C.期货公司及其他期货经营机构

  D.非期货公司结算会员

  3.从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。

  A.停业整顿

  B.罚款

  C.吊销期货业务许可证

  D.警告

  4.下列关于交易结算报告的表述中,正确的有()。

  A.客户对交易结算报告的内容有异议的,期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内进行核实

  B.客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认

  C.客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议

  D.客户未在约定时间内提出异议的,不能视为对交易结算报告内容的确认

  5.根据《期货市场客户开户管理规定》,()依法对期货市场客户开户实行自律管理。

  A.中国期货保证金监控中心

  B.期货交易所

  C.中国期货业协会

  D.中国证监会派出机构

  6.期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取一定措施,下列表述不准确的是()。

  A.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

  B.停止批准人员招聘

  C.责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

  D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者禁止其上班

  7.证券期货经营机构从事私幕资产管理业务,应当履行的管理人职责包括()。

  A.以管理人名义,代表投资者利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

  B.按照资产管理合同的约定确定收益分配方案,及时向投资者分配收益

  C.对所管理的不同资产管理计划的受托财产分别管理、分别记账,进行投资

  D.依法办理资产管理计划的销售、登记、备案事宜

  8.根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定,下列关于期货公司提供风险管理服务的表述中,正确的有()。

  A.期货公司应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

  B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训

  C.期货公司可以基于市场发展的需要,适当夸大期货的风险管理功能

  D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力

  9.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,()。

  A.应当认定为无效

  B.客户的交易损失自行承担

  C.期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失

  D.期货公司与客户均有过错的,应根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任

  10.《期货公司监督管理办法》的制定目的是()。

  A.规范期货公司的经营活动

  B.加强对期货公司的监督管理

  C.推进期货市场建设

  D.保护客户的合法权益

  参考答案:

  1【参考答案】ABC

  【解析】《期货交易管理条例》第三十七条规定,实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算,收取和追收保证金,以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任,以及采取其他相关措施;对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任,以及采取其他相关措施,由结算会员执行。

  2【参考答案】ACD

  【解析】《期货交易管理条例》第五十一条规定,客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行,应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

  3【参考答案】ABCD

  【解析】根据《期货从业人员管理办法》第三十二条,任用无从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十六条处罚。《期货交易管理条例》第六十六条规定,期货公司有上述行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  4【参考答案】ABC

  【解析】《期货公司监督管理办法》规定,期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。客户对交易结算报告有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出,期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。

  5【参考答案】BC

  【解析】《期货市场客户开户管理规定》第七条规定,中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

  6【参考答案】BCD

  【解析】《期货交易管理条例》第五十五条规定,期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:(一)限制或者暂停部分期货业务;(二)停止批准新增业务;(三)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利;(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用;(七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

  7【参考答案】ABCD

  【解析】《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十一条规定,证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当履行以下管理人职责:(一)依法办理资产管理计划的销售、登记、备案事宜;(二)对所管理的不同资产管理计划的受托财产分别管理、分别记账,进行投资;(三)按照资产管理合同的约定确定收益分配方案,及时向投资者分配收益;(四)进行资产管理计划会计核算并编制资产管理计划财务会计报告;(五)依法计算并披露资产管理计划净值,确定参与、退出价格;(六)办理与受托财产管理业务活动有关的信息披露事项;(七)保存受托财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;(八)以管理人名义,代表投资者利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;(九)法律、行政法规和中国证监会规定的其他职责。

  8【参考答案】ABD

  【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条规定,期货公司提供风险管理服务时,应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程,提供有针对性的风险管理咨询或者培训,不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力。

  9【参考答案】ACD

  【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定,期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任。

  10【参考答案】ABCD

  【解析】《期货公司监督管理办法》规定,为了规范期货公司经营活动,加强对期货公司监督管理,保护客户合法权益,推进期货市场建设,根据《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规,制定本办法。

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