2022年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练1
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  2022年期货从业资格考试正式进入备考阶段,大家都复习到哪了呢?小伙伴们一定要坚持每天抽出一些时间来学习哦,今天天一网校王老师整理了2022年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练1,大家在复习的时候可以用来巩固基础知识,总结做题方法。
 
2022年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练

 
  1、期货公司应当每会计年度报送境外经营机构经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告,年度工作报告的内容包括()。
  A.持牌情况
  B.财务状况
  C.业务开展情况
  D.下属机构以及被境外监管机构采取监管措施或处罚等情况
  参考答案:ABCD
  参考解析:《期货公司监督管理办法》第五十四条 期货公司应当在每会计年度结束之日起4个月内报送上一年度境外经营机构经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告,年度工作报告的内容包括但不限于:持牌情况、业务开展情况、财务状况、下属机构以及被境外监管机构采取监管措施或处罚等情况。
  2、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将()反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
  A.委托回报
  B.及时行情
  C.成交结果
  D.资金状况
  参考答案:AC
  参考解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
  非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。
  3、期货交易所、非期货公司结算会员有以下()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得。
  A.违规收取手续费
  B.违反规定使用、分配收益的
  C.限制会员实物交割总量
  D.任用不具备资格的期货从业人员
  参考答案:ABCD
  参考解析:《期货交易管理条例》第六十四条 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得:
  (一)违反规定接纳会员的;
  (二)违反规定收取手续费的;
  (三)违反规定使用、分配收益的;
  (四)不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的;
  (五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;
  (六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;
  (七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的;
  (八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;
  (九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;
  (十)限制会员实物交割总量的;
  (十一)任用不具备资格的期货从业人员的;
  (十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
  4、商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,实行单罚制,从而避免重复处罚。()
  A.正确
  B.错误
  参考答案:B
  参考解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十五条之一 挪用公款罪商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金;情节特别严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
  5、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,从业人员受到机构处分,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向( )报告。
  A.协会
  B.期货公司总部
  C.期货交易所
  D.证监会
  参考答案:A
  参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条 从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
  以上就是王老师整理的2022年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练的相关内容,大家要认真练习哦,更多关于期货从业资格考试的报考资讯可关注天一网校!
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