2022年基金从业资格考试正式进入备考阶段，小伙伴们都开始复习了吗?大家在复习的时候也要记得多练题，巩固基础，总结出题规律哦，今天天一网校王老师就为大家分享一下基金从业资格考试试题及答案《私募股权投资基金基础知识》，一起来看看吧。

　　1 、下列条件不属于，基金销售机构申请条件的是()。

　　A.在中国证监会注册登记的基金销售机构

　　B.依法接受委托人的委托

　　C.中国证券投资基金业协会的会员

　　D.在中国证券协会注册登记的基金销售机构

　　2 、关于股权投资母基金的说法错误的是( )。

　　A.母基金发展初期，主要从事一级投资业务，一级投资是母基金的本源业务

　　B.在实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演跟投角色，由股权投资基金来管理这项投资

　　C.股权投资母基金通过分散投资降低了风险

　　D.投资者通过母基金间接投资股权投资基金不需要额外承担成本

　　3 、甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司，一年后，甲拟将其在公司的全部出资转让给丁，乙、丙不同意，下列解决方案中，不符合《公司法》规定的是( )。

　　A.由乙或丙购买甲拟转让给丁的出资

　　B.乙和丙共同购买甲拟转让给丁的出资

　　C.乙和丙均不愿意购买，甲无权将出资转让给丁

　　D.乙和丙均不愿意购买，甲有权将出资转让给丁

　　4 、合格投资者是指具有一定风险识别能力和( )的投资者。

　　A.储蓄能力

　　B.负债能力

　　C.风险评估能力

　　D.风险承担能力

　　5 、内部转让是指现有股东之间相互转让股权，外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权。两者的区别在于，除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东()同意。

　　A.一成

　　B.过半数

　　C.二成

　　D.八成

　　6 、某政府引导基金以参股方式投资了一家创业投资企业，下列关于该政府引导基金的说法中，正确的是()。

　　A.作为唯一出资人，直接对该创业投资企业进行管理

　　B.不对该创业投资企业进行直接管理，而由专业管理团队进行管理

　　C.作为单一最大股东，具有该创业投资企业的实际控制权

　　D.作为控股股东，具有该创业投资企业的实际控制权

　　7 、关于契约型股权投资基金，下列说法不正确的是( )。

　　A.契约型股权投资基金不具有独立的法人地位

　　B.契约型股权投资基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是一种信托关系

　　C.契约型股权投资基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人

　　D.基金托管人负责保管基金资产，执行投资者的有关指令，办理基金名下的资金往来

　　8 、某股权投资基金对目标公司进行法律尽职调查，关于高级管理人员应重点关注的内容通常不包括( )。

　　A.是否设有具有行业竞争力的股权激励计划

　　B.是否签订劳动合同

　　C.是否签署竞业禁止协议

　　D.是否存在劳动纠纷或者仲裁

　　9 、股份有限公司型股权投资基金除发起人以外的股东发生变更的，( )向工商行政管理

　　机关办理登记手续。

　　A.需要

　　B.无须

　　C.必须

　　D.以上说错均错误

　　10 、下列有关排他性条款的说法，错误的是( )。

　　A.排他性条款通常是投资框架协议中的条款

　　B.投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不再执行投资计划，应立即通知目标公

　　司，排他期将在目标公司收到上述通知时立即结束

　　C.排他性条款要求目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触

　　D.排他性条款要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位

　　参考答案：

　　1.【答案】D

　　【解析】股权投资基金销售机构，应当为接受委托人的要求，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。

　　2.【答案】 D

　　【解析】股权投资母基金管理人要向母基金投资者收取管理费和业绩报酬，因此，相比直接投资股权投资基金，投资者通过母基金间接投资股权投资基金需额外承担成本。

　　3.【答案】 C

　　【解析】对于有限责任公司，根据《公司法》规定，其股权转让分为内部转让和外部转让两种类型。内部转让是指现有股东之间相互转让股权，外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权。两者的区别在于，除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。

　　4.【答案】 D

　　【解析】合格投资者是指具有一定风险识别能力和风险承担能力的投资者。

　　5.【答案】 B

　　【解析】内部转让是指现有股东之间相互转让股权，外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权。两者的区别在于，除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意。

　　6.【正确答案】B

　　【解析】政府引导基金是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金, 主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。政府引导基金本身不直接从事创业投资业务。

　　7.【答案】 D

　　【解析】基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。

　　8.【答案】 A

　　【解析】法律尽职调查中，应重点关注的问题是高级管理人员是否与企业签订了应有的劳动合同，是否存在劳动仲裁或纠纷情况。股权投资中可能出现的不利后果是，主要管理人员离职后开展与目标公司相竞争的业务或到竞争对手处任职。律师应关注目标公司与主要高管的劳动合同中是否包括竞业禁止条款以及对应的补偿条款。

　　9.【答案】 B

　　【解析】股份有限公司型股权投资基金除发起人以外的股东发生变更的，因为不影响法人财产权，所以无须向工商行政管理机关办理登记手续。

　　10.【答案】 D

　　【解析】排他性条款通常是投资框架协议中的条款，它要求目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。排他性条款中的排他期由双方约定，通常为几个月。同时，投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不再执行投资计划，应立即通知目标公司，排他期将在目标公司收到上述通知时立即结束。D 选项是竞业禁止条款的内容。

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