2022年基金从业资格考试正式进入备考阶段,今天天一网校王老师为大家分享基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》试卷一,小伙伴们在复习的时候可以用来练习,巩固基础。
1 、关于基金服务业务管理的自律措施,以下表述错误的是()。
A.服务机构及其主要负责人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的,中国证券投资基金业协会可撤销该服务机构登记
B.服务机构一年之内两次被要求限期改正的,中国证券投资基金业协会可对其采取暂停从业人员基金从业资格等纪律处分
C.服务机构有一般违规情形的,中国证券投资基金业协会可要求服务机构限期改正
D.服务机构严重违规的,对服务机构主要负责人,中国证券投资基金业协会可采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分
2 、股权投资基金募集时,未经()确定程序,不得向任何人宣传推介私募基金。
A.特定对象
B.不特定对象
C.个人投资者
D.机构投资者
3 、关于股权投资基金在募集过程中的投资冷静期,以下表述正确的是()。
A.最多24小时
B.最多72小时
C.最少24小时
D.最少72小时
4 、投资协议中的竞业禁止条款,可以包括()。
Ⅰ.投资人退出前,创始人股东应将全部个人工作时间服务于目标公司,不得从事其他兼职或投资经营其他公司
Ⅱ.未经股东会同意,不得设立或支持其他公司与目标公司直接或间接竞争
Ⅲ.未经股东会同意,不得直接或间接投资、控制与目标公司所从事的业务构成直接或间接竞争关系的公司
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
5 、公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权()以上的股东,可以请求人民法院解散公司。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
6 、关于投资框架协议中的常见条款,以下表述正确的是( )。
A.保密条款具有法律约束力,排他性条款不具有法律约束力
B.估值条款具有法律约束力,估值调整条款不具有法律约束力
C.保密性条款和排他性条款均具有法律约束力
D.估值条款和估值调整条款均具有法律约束力
7 、关于大宗交易,以下表述正确的是( )
A.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击,有利于市场稳定
B.交易费用相对集中竞价交易要高
C定价由交易双方确定,没有竞价交易灵活
D.没有规定最低限额
8 、关于中小企业板,以下表述错误的是( )
A为中小企业提供直接融资平台
B.在深圳证券交易所设立
C.是分步推进创业板市场的重要步骤
D.企业上市的基本条件明显低于主板市场
9 、 2013 年 6 月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确由( )统一行使股权投资基金监管职责。
A.发改委
B.中国证监会
C.中国基金业协会
D.中国证券业协会
10 、公司型股权投资基金公司财产在支付 ( ) 后,剩余财产可以按相关规定分配给股东。
Ⅰ.清算费用
Ⅱ.所欠税款
Ⅲ.职工的工资
Ⅳ.社会保险费用
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
1.【答案】B
【解析】服务机构一年之内两次被要求限期改正,服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的,基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
2.【答案】 A
【解析】未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介私募基金。
3.【答案】C
【解析】除非另有约定,基金合同中应当设置不少于24小时的投资冷静期,在投资冷静期内,募集机构不得主动联系投资者,但并不禁止投资者主动联系募集机构。
4.【答案】C
【解析】在投资人实现退出之前,创始人股东应将全部个人工作时间服务于目标公司,不从事其他兼职或投资经营其他公司(无论是否与目标公司构成同业竞争)。目标公司的创始人股东和高级管理人员应当遵守竞业限制条款,不得设立或支持其他公司与目标公司直接或间接竞争;不得直接或间接投资、控制或从事与目标公司所从事的业务构成直接或间接竞争关系的企业;也不得直接或间接地在任何与目标公司构成竞争性业务的实体中持有任何权益。
5.【答案】A
【解析】公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权10%以上的股东,可以请求人民法院解散公司。
6.【答案】C
【解析】投资框架协议有时也被称为投资条款清单、投资备忘录或投资意向书,通常情况下,除保密条款和排他性条款外,投资框架协议的内容并不具有法律约束力,但它却包含了该次投融资的主要条款。
7.【答案】A
【解析】B错,大宗交易转让是通过委托中介机构代为办理,按照交易所规定的大宗交易业务办理流程办理的,交易经手费比集中竞价交易方式下同品种证券的交易经手费低。
C错,相对于普通投资者所采取的自动报价转让,大宗交易转让的定价更加灵活。大宗交易转让的卖方和买方根据拟转让的股份及其数量,可以就交易价格和数量等要素进行协议议价,卖方容易取得更满意的价格。
D错,大宗交易,又称为大宗买卖,是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报,买卖双方经过协商达成一致并经交易所确定成交的证券交易。
8.【答案】D
【解析】中小企业板块暂不降低发行上市标准,而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块,这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险。
9.【答案】 B
【解析】 2013 年 6 月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。
10.【答案】 D
【解析】公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,有限责任公司按照股东的出资比例分配,股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。
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