2022年基金从业私募股权重点归纳三
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  《私募股权投资基金基础知识》是基金从业资格考试中的选考科目之一,考试内容会偏文一些,需要记忆的知识点会比较多,2022年基金从业资格考试来临,今天天一网校王老师为大家分享2022年基金从业私募股权重点归纳三,以供参考。

  

2022年基金从业私募股权重点归纳

 

  1、投资后管理阶段获取信息的主要方式

  ①参加被投资企业股东大会(股东会)、董事会、监事会;

  ②关注被投企业经营状况;

  ③日常联络与沟通工作。

  2、投资后管理的增值服务

  ①协助完善规范的公司治理架构;

  ②协助建立规范的财务管理体系;

  ③为企业提供管理咨询服务;

  ④协助进行后续再融资工作;

  ⑤协助上市及并购整合;

  ⑥提供人才专家等外部关系网络。

  3、境外直接上市

  优点:可直接进入境外资本市场,节省信息传递成本,极大地提升企业国际知名度和影响力并获得外汇资金。

  我国企业选择境外直接上市,需首先向中国证监会提出申请。境外直接上市路径简单但由于严格的财务状况要求,此模式更适合大型国有企业。

  4、全国股转系统挂牌的基本要求

  ①依法设立且存续满两年;有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;

  ②业务明确,具有持续经营能力;

  ③公司治理机制健全,合法规范经营;

  ④股权明晰,股票发行和转让行为合法合规;

  ⑤主办券商推荐并持续督导;

  5、基金的收益分配

  公司型股权基金:

  ①有限责任公司:采用现金分配,按实缴出资比例进行收益分配;

  ②股份有限公司:现金分配/派发新股,按股东实际持股比例分配。

  合伙型股权投资基金:根据合伙协议约定办理分配→未约定则合伙人协商→协商不了则按比例分配→无法确定出资比例则平均分配。

  信托(契约)型股权投资基金:合同约定

  6、内部控制构成要素

  ①内部环境;②风险评估;③控制活动;④信息与沟通;⑤内部监督。

  7、合格投资者制度

  (1)数量规定:有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人,股份有限公司型和信托(契约)型股权投资基金投资者人数不超过200人。

  (2)合格投资者:指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:

  ①净资产不低于1000万元的单位;

  ②金融资产不低于300万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人。

  (3)视为合格投资者:

  ①社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;

  ②依法设立并在基金业协会备案的投资计划;

  ③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员。

  (4)以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的,股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。

  例外:①社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;

  ②依法设立并在基金业协会备案的投资计划;

  ③中国证监会规定的其他投资者。无需再穿透核查

  8、登记与备案的原则

  ①及时性;②信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性

  9、不予登记的情形

  ①申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定,在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的。

  ②申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为。

  ③申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P28、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答(七)》规定的与私募基金业务相冲突业务的。

  ④申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。

  ⑤申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录,或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施。

  10、基金风险揭示

  ①特殊风险——基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等。

  ②一般风险——资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。

  ③基金募集机构应对基金合同中的投资者权益相关重要条款与投资者逐项确认,包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等

  以上就是王老师分享的2022年基金从业私募股权重点归纳的相关内容,大家要加油哦,想要了解更多关于基金从业资格考试的报考资讯可关注天一网校!

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