2022年基金从业资格《基金法律法规》考点:基金职业道德教育的内容
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  知识点:基金职业道德教育的内容

  基金职业道德教育的主要目的,是帮助和引导基金从业人员培养基金职业道德观念和遵守基金职业道德规范,也即通过一定的教育方式和方法,将基金职业道德观念和规范灌输到基金从业人员的头脑中,使其知道、认同并自觉遵守基金职业道德规范。因此,基金职业道德教育的内容主要包括以下两个方面:

  1.培养基金职业道德观念

  基金职业道德教育,首先是职业道德观念教育。通过基金职业道德教育,要使基金从业人员深刻认识到基金职业道德的重要意义,牢固树立基金职业道德观念。

  基金行业是建立在投资人信任基础之上的,而良好的基金职业道德和健全的基金监管法规是赢得投资人信任的重要保证,也是基金行业和基金从业人员安身立命的基石。

  比较而言,基金职业道德还具有基金监管法规不可替代的作用。基金市场的有序运行需要完善的法律制度,但是仅靠刚性的法律制度来约束基金从业人员的行为显然是不够的,难以对干变万化的市场行为进行有效约束,仍会出现一些盲区,这就使得基金从业人员职业道德规范成了规制不当市场行为的最后屏障。因此,通过强化职业道德观念教育,使基金从业人员不仅要重视专业技能和监管法规,也要重视职业道德;不仅要认识到遵守基金职业道德规范的重要意义,也要牢记违反基金职业道德规范将受到的惩戒和处罚。

  基金职业道德观念教育是基金职业道德规范教育的基础和保障,只有首先树立了基金职业道德观念,才能使得基金从业人员在职业活动中,潜移默化地提升职业道德素养,进而把职业道德规范变成自发自觉的职业行为。

  2.灌输基金职业道德规范

  基金职业道德规范教育,是指对基金从业人员开展的以基金职业道德具体规范为内容的教育。基金职业道德规范的主要内容是守法合规、诚实守信、专业胜任、客户至上、忠实勤勉、保守秘密等。这是基金职业道德教育的核心内容,应贯穿于基金职业道德教育的始终。

  基金职业道德规范教育的作用在于把基金职业道德规范灌输到基金从业人员的意识之中,引导基金从业人员能够依据具体的职业道德规范实行自我监督、自我评价和自我行为调整。自觉遵循基金职业道德规范从事基金活动,是基金从业人员正常发挥职业能力和职业作用的基本保障,也是基金从业人员维护其职业形象和职业信用的关键因素。

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