基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》历年真题及答案八
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  2022年基金从业资格考试正式开启了新一季的备考,今天天一网校王老师为大家整理了基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》历年真题及答案八,小伙伴们在复习的时候做历年真题肯定是必不可少的,它可以帮助我们了解考试方向和重点,下面一起来看看吧。

  

基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》历年真题

 

  1.下列关于股权投资基金募集机构的表述中,正确的是( )。

  A. 中国证券投资基金业协会的会员机构可受基金管理人的委托募集基金

  B. 股权投资基金管理人以公开或非公开方式向投资者募集资金,皆适用于私募基金募集机 构的管理办法

  C. 基金服务机构就其参与股权投资基金募集业务的环节,同样适用于私募基金募集机构的管理办法

  D. 募集机构下属的从业人员以非公开方式向投资者募集资金,不适用于私募基金募集机构的管理办法

  试题答案:C

  【解析】

  《私募投资基金募集行为管理办法》规 定,私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金 销售业务资格的机构及其从业人员以非公开方式 向投资者募集资金的行为适用本办法。在中国证 券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金,在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业 协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募 集私募基金。其他任何机构和个人不得从事私募基金募集活动。

  2. 关于业务尽职调查,通常包括( )。

  Ⅰ 融资运用

  Ⅱ 发展战略

  Ⅲ 风险分析

  Ⅳ 会计政策与会计估计

  Ⅴ 产品与服务

  A. Ⅰ Ⅱ Ⅴ

  B. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅴ

  C. Ⅱ Ⅲ Ⅴ

  D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅴ

  试题答案:D

  【解析】业务尽职调查的主要内容有企业基本 情况、管理团队、产品与服务、市场、发展战略、融资 运用和风险分析。

  3. 合伙型股权投资基金合伙协议中,应约定由( )担任执行事务合伙人。

  A. 普通合伙人

  B. 指定合伙人

  C. 任一合伙人

  D. 有限合伙人

  试题答案:A

  【解析】合伙型股权投资基金合伙协议应约定 由普通合伙人担任执行事务合伙人,执行事务合伙 人有权对合伙企业的财产进行投资、管理、运用和处 置,并接受其他普通合伙人和有限合伙人的监督。

  4. 下列关于股权投资基金托管人和财产保管机构的说法中,错误的是( )。

  A. 基金托管人作为基金管理人的代理人,对基金财产进行保管

  B. 基金管理人可以选择聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管

  C. 基金投资者和基金管理协商约定是否进行托管

  D. 基金托管人与基金管理人共同对投资者承担受托责任

  试题答案:A

  【解析】一般来说,公募基金强制要求托管,而 类属非公开募集基金的股权投资基金并未强制要 求托管,全体投资者和基金管理人可以在基金合同 中约定不进行托管,但应当在基金合同中明确保障 基金财产安全的措施和纠纷解决机制。在不进行 托管的情况下,股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金管理人的代理人,对基金资产承担保管职责。

  5. 关于有限合伙型股权投资基金清算,表述错误的是( )。

  A. 清算期间,合伙企业存续,且可以继续开展新的投资经营活动

  B. 清算结束,清算人应当编制清算报告,并向登记机关进行报送

  C. 合伙企业解散,应当由清算人进行清算

  D. 合伙企业财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金及缴纳所欠税款、 清偿债务后的剩余财产,向合伙人进行分配

  试题答案:A

  【解析】清算期间,合伙企业存续,但不得继续 开展基金清算经营活动。

  6. 关于股权投资基金托管人职责的描述,正确的是( )。

  Ⅰ. 安全保管基金财产

  Ⅱ. 及时办理清算交割事宜

  Ⅲ. 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

  Ⅳ. 编制基金净值报告

  A. Ⅰ Ⅱ Ⅳ

  B. Ⅰ Ⅱ Ⅲ

  C. Ⅱ Ⅲ

  D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

  试题答案:B

  【解析】基金托管人主要履行下列职责:安全保 管基金财产;按照规定开设基金资金账户;对同一 基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账 户,确保各基金资金账户的独立;将托管资金与基 金托管机构自有财产严格分开;保存基金托管业务 活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照相关 法律的规定和托管协议的约定,根据基金管理人的 指令,及时办理清算、交割事宜;按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作;定期向基金管理人出具资产托管报告。

  7. 关于股权投资基金对目标公司的法律尽职调查,下列表述错误的是( )。

  A. 需核查主要股东与目标公司之间的关联交易、资金往来及担保的合法性

  B. 需关注目标公司涉及的诉讼及仲裁情况,并核查已决诉讼与仲裁的履行合规性

  C. 需审查目标公司签订的重大合同,核查合同金额、支付方式和主要条款,关注合同履行过程中的不确定性

  D. 需侧重核查目标公司是否存在欠税和潜在税务处罚问题,无须核查相关优惠待遇的持续性

  试题答案:D

  【解析】不依法纳税可能会带来不同程度的法 律后果,法律尽职调查环节要侧重于核查目标公司 是否存在欠税和潜在税务处罚问题。对目标公司 宣称获得的政府优惠政策,法律尽职调查中要重点 核查相关优惠待遇的合规性和可持续性,并评估其 对投资交易的影响

  8. 关于投资协议和投资备忘录中的估值条款,下列说法正确的是( )。

  A. 保证不会因为公司以更低发行价进行新一轮融资导致投资人股权贬值

  B. 保证投资方了解的目标公司商业秘密不得泄露

  C. 股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获得相应股权比例

  D. 保证股权投资基金作为投资人对一些重大事项的一票否决权

  试题答案:C

  【解析】选项A属于反摊薄条款;选项B属于保 密条款;选项D,在某些特殊情况下,投资机构甚至 可以根据投资协议约定的保护性条款,对可能损害 投资机构权益的决策行使一票否决权。

  9. 下述行为中,符合股权投资基金委托募集行为概念的是( )。

  A. 某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金业协会会员的商业银行为 其募集一只股权投资基金

  B. 某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作

  C. 某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金

  D. 某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募集成立一只股权投资基金

  试题答案:A

  【解析】股权投资基金管理人委托募集的,应当 委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中 国证券投资基金业协会会员的机构募集股权投资 基金,并制定募集机构遴选制度,切实保障募集结 算资金安全;确保募集机构向合格投资者募集以及 不变相进行公开募集。

  某股权投资基金于2012年1月1日成立,截至2016年12月31日的净资产净值为5亿元,各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示(单位:亿元):

 

  则基金已分配收益倍数为( )。

  A. 1.5

  B. 1.29

  C. 0.67

  D. 0.77

  试题答案:B

  【解析】基金已分配收益倍数是指截至某一特定时点,投资者已从基金获得的分配金额总和与投资者已向基金缴款金额总和的比率。(均为正数)

  基金已分配收益倍数= (6 + 10+ 15)/ (10+8+3+2 + 1) =1.29。

  以上就是王老师分享的基金从业资格考试《私募股权投资基金基础》历年真题及答案的相关内容,大家做完记得纠错哦,更多报考资讯可关注天一网校,正在你持续更新中!

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